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          2023世界投資者周丨非法期貨證券活動的辨與防

          發布時間:2023-10-24

          1.什么是非法證券期貨活動?

          非法證券期貨活動是指違反《證券法》《期貨交易管理條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規的規定,未經批準從事應依法由證券監管部門或國務院授權的部門核準或批準,應受法定監督的證券發行和經營證券期貨業務的活動。

          開展證券期貨業務,需要經中國證監會核準,取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展證券期貨業務的機構,是非法機構。

          2.非法證券期貨活動的常見套路有哪些?

          雖然詐騙行為的形式是多種多樣的,但是在一些共同的特征把握這些特征予以防范,是可以避免使自己誤入歧途、落入圈套的。

          1)夸大收益

          “大數據診股”“推薦黑馬”“專家一對一指導”“無收益不收費”等夸張性宣傳術語,或者鼓吹過往炒股“業績”,招攬會員或者客戶;

          2)咨詢收費

          以傳授炒股經驗、培訓炒股技巧為名,向投資者非法薦股,以獲得“打賞費”“培訓費”“服務費”或者收取收益分成等方式牟利;

          3)誘導交易

          誘導投資者參與新品種投資,推薦外匯、貴金屬、石油、郵幣卡、大宗商品,或者境外指數等新型投資產品;

          4)非法軟件詐騙資金

          誘導投資者下載非法交易軟件或APP注冊開戶,并入金參與交易;

          5)承諾高額回報

          不法分子編造“天上掉餡餅”,“一夜暴富”的神話,許諾投資者高額回報;

          6)編造虛假項目

          通過注冊合法的公司或企業,打著響應國家產業政策,開展創業創新的幌子,編造各種虛假項目;

          7)虛假宣傳造勢

          在宣傳上一擲千金,在各大廣播電視、網絡、著名報刊等發布廣告、制造虛假聲勢;

          8)利用親情誘騙

          利用親情、地緣關系,編造自己高額回報的謊言,拉攏親朋好友加入,擴大非法集資規模。

          3.非法證券期貨活動會帶來什么危害?

          非法證券期貨活動是一種典型的涉眾型違法犯罪活動,嚴重干擾正常的經濟金融秩序,破壞社會和諧穩定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息,通過夸大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護,引誘投資者上當受騙。

          需要注意的是,投資者參與非法證券期貨活動不受法律保護。投資者如果參與非法證券期貨活動,將面臨“責任自負,損失自擔”的結果。

          4.如何辨別非法證券期貨活動?

          1)業務資質查一查

          證券期貨行業是特許經營行業,按照規定,開展證券期貨業務需要經中國證監會批準,取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展證券期貨業務的機構,是非法機構。

          如果想要知道一家公司是否獲準公開發行,可以通過中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)查詢行政許可信息欄目,同時還可以登錄上海證券交易所(www.sse.com.cn)、深圳證券交易所(www.szse.cn)、北京證券交易所(www.bse.cn)網站查詢新股發行的具體信息;

          如果想要知道從業人員是否具備證券期貨業務資格,可以登錄中國證監會網站或中國證券業協會(www.sac.net.cn)和中國期貨業協會(www.cfachina.org)網站進行查詢。

          另外,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司也是經國務院批準的全國性證券交易場所,投資者可以登錄其網站(www.neeq.cc)查詢具有主辦券商業務資格的證券公司和掛牌公司有關信息。

          2)營銷方式辨一辨

          開展證券期貨業務活動,要遵守證券期貨法律法規有關投資者適當性管理的要求,合法的證券期貨經營機構在進行業務宣傳推介時,一般會采用謹慎用語,不會夸大宣傳、虛假宣傳,同時還會按要求充分揭示業務風險。

          不法分子大多會采用前文提到的常用套路,采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語吸引投資者。要記住,證券期貨投資是有風險的,不可能穩賺不賠。

          3)匯款賬號看一看

          非法證券期貨活動的目的是為了騙取投資者錢財,獲取非法所得。為達目的,不法分子往往會采取各種推銷手段,如打折、優惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。

          合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。

          投資者在匯款環節應當格外謹慎,如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符,投資者一定不要向其匯款。

          4)互聯網址識一識

          非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。

          投資者可通過證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站,查看合法證券期貨經營機構的網址,不要登陸非法證券期貨網站,以免誤入陷阱,蒙受損失。

          5.如受到侵害后,如何處理?

          根據國家有關規定,非法證券期貨活動的查處和善后處理由地方人民政府負責。

          投資者受到非法證券期貨活動侵害后,為使不法分子及時得到查處,盡可能挽回損失,請在第一時間向當地公安機關報案,或者向當地市場監管部門、證券期貨監管部門反映。

          投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料,提供給有關部門,以便其查處非法證券期貨活動,維護自身合法權益。

          如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關行使追贓程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。


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